- 多选题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行( )。
- A 、罚款
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、降级直至开除的纪律处分
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参考答案
【正确答案:B,C】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;
(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;
(五)未按规定对离任人员进行离任审计;
(六)中国证监会认定的其他情形。
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