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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问的（）与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力        Ⅱ.人员数量         Ⅲ.风险控制          Ⅳ.合规管理
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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