- 单选题甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了()规范的要求。
- A 、守法合规
- B 、诚实守信
- C 、保守秘密
- D 、忠诚尽责

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【正确答案:C】
选项C正确:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息;
选项A错误:守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为;
选项B错误:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争;
选项D错误:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。

- 1 【判断题】基金管理公司总经理离任时,基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是( )。
- A 、如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
- D 、证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
- 3 【单选题】朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是()。
- A 、不应聘任
- B 、以过了一年,可以继续聘任
- C 、由基金公司自行决定是否聘任
- D 、由证监会决定是否聘任
- 4 【单选题】谢某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是( )。
- A 、如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
- D 、证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
- 5 【单选题】朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后,另一家基金公司拟聘请请其担任副总经理。以下说法正确的是()
- A 、如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
- B 、朱某不能接受聘任
- C 、证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
- D 、如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
- 6 【单选题】甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
- A 、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
- B 、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
- C 、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
- D 、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
- 7 【单选题】甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
- A 、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
- B 、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
- C 、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
- D 、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
- 8 【单选题】甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
- A 、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
- B 、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
- C 、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
- D 、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
- 9 【单选题】甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
- A 、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
- B 、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
- C 、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
- D 、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
- 10 【单选题】甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
- A 、乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
- B 、甲对自己所在机构没有忠诚尽责
- C 、甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
- D 、乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
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