基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系_基金从业资格考试题库

单选题基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：

（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；

（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；

（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；

（4）交易价格显著偏离公允价格；

（5）对交易对手风险的评估与控制不足；

（6）交易执行不独立于基金经理；

（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；

（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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