- 组合型选择题关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:C】
选项C正确:变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次。(Ⅴ项错误)

- 1 【选择题】上海证券交易所公司债券暂停上市的事由消除后,发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请,证券交易所收到申请后()个交易日内决定是否恢复该债券上市交易。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15
- E 、20
- 2 【组合型选择题】关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易,下列各项符合规定的有()。Ⅰ.可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易Ⅱ.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易 Ⅲ.可转换公司债券自转换期结束之前的第15个交易日起停止交易Ⅳ.可转换公司债券在赎回期间停止交易Ⅴ.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的情况时停止交易
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 关于上海证券交易所停止可转换公司债券的交易,下列各项符合规定的有()。 Ⅰ.可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易 Ⅱ.可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易 Ⅲ.可转换公司债券自转换期结束之前的第15个交易日起停止交易 Ⅳ.可转换公司债券在赎回期间停止交易 Ⅴ.可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的情况时停止交易
- A 、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】 关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。 Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告 Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响 Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告 Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响 Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后,公司应当公告赎回结果及其影响Ⅲ.在可以行使回售权的年份内,上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后,公司应当公告回售结果及其影响Ⅴ.变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】证券交易所可以暂停可转换公司债券上市的情形有()。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅲ.公司上年度亏损Ⅳ.公司受到证券交易所的公开谴责
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是()0
- A 、原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也 可参与优先配售后的余额申购
- B 、上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持 有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露
- C 、参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的 全权委托代其进行申购
- D 、可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低 于网下配售比例的原则确定最终网上和网下发行数量
- E 、投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
- 10 【组合型选择题】证券交易所可以暂停可转换公司债券上市的情形有()。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ •发行可转换公司偾券所慕集的资金不按照核准的用途使用Ⅲ.公司上年度亏损Ⅳ.公司受到证券交易所的公开谴责
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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- 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
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- 上市公司资产重组可能导致()。 Ⅰ.股价震荡 Ⅱ.所有权转移 Ⅲ.公司的分立 IV.控制权转移
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- 下列属于直接税的有()。 Ⅰ.消费税 Ⅱ.所得税 Ⅲ.财产税 Ⅳ.营业税

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