- 多选题期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
（五）未按规定对离任人员进行离任审计；
（六）中国证监会认定的其他情形。
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