- 多选题期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:
(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;
(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;
(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;
(五)未按规定对离任人员进行离任审计;
(六)中国证监会认定的其他情形。

- 1 【多选题】期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、被撤销期货业务许可
- B 、期货公司破产
- C 、期货公司分支机构终止
- D 、新增业务范围
- 2 【多选题】期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 3 【多选题】期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 4 【多选题】期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 5 【多选题】期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
- 6 【多选题】期货公司有下列情形( )之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B 、发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C 、公司股东决定转让所持有的期货公司股权
- D 、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 7 【多选题】期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
- A 、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
- B 、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
- C 、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
- D 、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
- 8 【多选题】期货公司变更股权有( )情形的,需经中国证监会批准。
- A 、变更第一大股东
- B 、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
- C 、单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
- D 、境内单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- 9 【多选题】期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、被撤销期货业务许可
- B 、期货公司破产
- C 、期货公司分支机构终止
- D 、新增业务范围
- 10 【多选题】期货公司有下列()情形的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
- A 、被撤销期货业务许可
- B 、期货公司破产
- C 、期货公司分支机构终止
- D 、新增业务范围
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