- 多选题期货公司在发生()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、变更名称、公司章程
- B 、做出终止业务等重大决议
- C 、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司管理办法》第八十条发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向住 所地中国证监会派出机构书面报告:
(一)变更公司名称、形式、章程;(二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更;(三)变更分支机构负责人或者营业场所;(四)作出终止业务等重大决议;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户 资产安全等重大事件;(七)中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的,期货公司应当同时向分支机构住 所地中国证监会派出机构书面报告。

- 1 【单选题】期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。
- A 、审计报告
- B 、税务报告
- C 、经营计划
- D 、财务会计报告
- 2 【多选题】发生下列( )事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁
- B 、期货公司股权被冻结
- C 、期货公司股权被用于担保
- D 、以上都不对
- 3 【多选题】期货公司( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、涉及重大诉讼、仲裁
- B 、违反规定接纳会员
- C 、股权被冻结
- D 、股权被用于担保
- 4 【多选题】期货公司涉及()以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、重大诉讼、仲裁
- B 、股权被冻结
- C 、客户因服务不好投诉
- D 、用于担保
- 5 【多选题】期货公司在发生()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。
- A 、变更名称、公司章程
- B 、做出终止业务等重大决议
- C 、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
- D 、被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 6 【多选题】期货公司( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、涉及重大诉讼、仲裁
- B 、违反规定接纳会员
- C 、股权被冻结
- D 、股权被用于担保
- 7 【多选题】发生下列( )事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁
- B 、期货公司股权被冻结
- C 、期货公司股权被用于担保
- D 、以上都不对
- 8 【单选题】期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。
- A 、审计报告
- B 、税务报告
- C 、经营计划
- D 、财务会计报告
- 9 【多选题】发生下列( )事项时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- A 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁
- B 、期货公司股权被冻结
- C 、期货公司股权被用于担保
- D 、以上都不对
- 10 【单选题】期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。
- A 、审计报告
- B 、税务报告
- C 、经营计划
- D 、财务会计报告
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