- 组合型选择题 从事下列业务需要保荐业务资格的是（ ）。 I.发行公司债 II.首次公开发行股票 III.发行可转换债券 IV.创业板非公开发行简易程序且自行销售 V.发行资产证券化产品
- A 、II、III
- B 、I、II、III、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
I，公司债取消了保荐制度；IV，不保荐不承销，详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定；V，需具备证券资产管理业务资格，不需保荐业务资格。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 关于保荐机构的从事保荐业务，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担。 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构； Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 从事下列业务需要保荐业务资格的有（ ）。 Ⅰ.发行公司债券 Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换公司债券 Ⅳ.创业板非公开发行股票采用简易程序且自行销售 Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是( )。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的， 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查， 出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影 响的，保荐机构应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责， 且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售Ⅴ.发行资产证券化产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】从事下列业务需要保荐业务资格的是（）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换偾券Ⅳ.创业板非公幵发行简易程序且自行销售
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- A、B、C、D四公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司营业收入超过A公司50%；乙公司总资产超过B公司100%；丙公司利润总额超过C公司20%；丁公司利润总额超过D公司30%；不考虑其他因素，以下申报IPO的时间正确有（）。
- （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。
- 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（ ）。
- 下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。
- 量化投资策略的特点不包括（）。
- 利用带方格的图表来记录、分析和预测市场交易价格变动趋势的图表是（）。
- 统计假设检验决策结果可能包括的情形有（）。 Ⅰ.原假设是真实的，判断结论接受原假设 Ⅱ.原假设是不真实的，判断结论拒绝原假设 Ⅲ.原假设是真实的，判断结论拒绝原假设 Ⅳ.原假设是不真实的，判断结论接受原假设
- 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000，000元，投资活动产生的现金净流量为4000，000元，筹资活动产生的现金净流量为6000，000元，公司当年长期负债为10000，000元，流动负债4000，000元，公司年度的现金债务总额比为（）。
- 下列关于非上市公众公司重大资产重组的说法中，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RKWDq