- 组合型选择题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等;投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议(Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅲ项正确)等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中,禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为(Ⅳ项错误)。

- 1 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- 2 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- 3 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ.公司利益优先
- 5 【组合型选择题】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有()。 Ⅰ.向客户建议适当的投资组合 Ⅱ.向客户进行理财规划建议 Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ.接受客户全权委托,管理客户资产
- 6 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务
- 7 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财富管理业务
- C 、经纪业务
- D 、资产管理业务
- 9 【选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
- B 、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- C 、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
- D 、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问的()与其服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.业务能力 Ⅱ.人员数量 Ⅲ.风险控制 Ⅳ.合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责
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- 下列各项与存货相关的费用中,应计入存货成本的有()。Ⅰ.材料采购过程中发生的保险费Ⅱ.材料入库前发生的挑选整理费Ⅲ.材料入库后发生的储存费用Ⅳ.材料采购过程中发生的装卸费用Ⅴ.材料采购过程中发生的运输费用
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- 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件

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