- 选择题发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（）。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转债Ⅳ.公开发行存托凭证Ⅴ.公开发行债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条 发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：
（一）首次公开发行股票；
（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（三）公开发行存托凭证；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。
发行人申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，依照前款规定办理。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开发行公司债券Ⅲ. 上市公司发行可转换公司债券Ⅳ. 上市公司发行新股
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转债Ⅳ.公开发行存托凭证Ⅴ.公开发行债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转债Ⅳ.公开发行存托凭证Ⅴ.公开发行债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开发行公司债券Ⅲ. 上市公司发行可转换公司债券Ⅳ. 上市公司发行新股
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（） 。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（） 。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转债Ⅳ.公开发行存托凭证Ⅴ.公开发行债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责（）Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转债Ⅳ.公开发行存托凭证Ⅴ.公开发行债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开发行公司债券Ⅲ. 上市公司发行可转换公司债券Ⅳ. 上市公司发行新股
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（） 。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
热门试题换一换
- 1963年，（）提出了马科维茨模型的计算方法。
- 某投资者在5月份买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看涨期权，权利金为300点，同时又买入1份执行价格为10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200点。则期权到期时，( )。
- 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- 根据行业运行周期与宏观经济景气度相关度，行业可归类为（）。 Ⅰ.非周期性行业 Ⅱ.增长型行业 Ⅲ.周期性行业 Ⅳ.消费型行业
- 需求价格点弹性适用于（）。
- 下列关于客户评级说法正确的是（）。 I. 客户评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价 II.违约是估计违约概率、违约损失率、违约风险暴露等信用风险参数的基础 III.在巴塞尔新资本协议中，违约概率一般被定义为借款人内部评级1年期违约概率与0. 05％中的较高者 IV.客户评级主要是违约和违约概率的分析
- 当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（ )。 Ⅰ.投资银行、股票承销商与上市公司签署了证券包销协议 Ⅱ.投资者向证券经纪部借入证券进行了抛空 Ⅲ.投资者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 Ⅳ.投资者在股票或股指期权上持有空头看跌期权
- 关于股份支付的计量，下列说法正确的是（）Ⅰ.以现金结算的股份支付，应按资产负债表日当日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ.以权益结算的股份支付，应按授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公允价值变动Ⅲ.结算企业是接收服务企业的投资者的，若以其本身权益工具结算的，应在个别财务报表中按授予日的公允价值确认长期股权投资和股本Ⅳ.结算企业为接收服务企业投资者的，若不是以其本身权益工具而是以集团内其他企业的权益工具结算的，应将该股份支付交易作为现金结算的股份支付进行会计处理Ⅴ.接受服务企业没有结算义务且授予本企业职工的是其本身权益工具的，应将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理
- 影响货币需求曲线位移的因素有( )。 I.收入水平 II.价格水平 III.财富量 IV.风险
- 产生垄断的原因不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RBwyv