- 单选题出具法律意见书时,律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括()。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:
(1)是否依法在中国境内设立并有效存续;
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;
(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;
(4)申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东;若有,应说明穿透后的境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定;
(5)律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力;
(6)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构),若有,请说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人;
(7)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度;
(8)申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险;
(9)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求;
(11)申请机构是否受到行政处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;
(12)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况;
(13)申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整;
(14)经办律师及律师事物所认为需要说明的其他事项。
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