- 多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司总经理
- C 、期货公司董事会
- D 、期货公司住所地中国证监会派出机构
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参考答案【正确答案：B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
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- A 、由董事会
- B 、由监事会
- C 、由总经理
- D 、根据公司章程
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- B 、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- C 、与期货公司有关人员进行谈话
- D 、了解期货公司业务执行情况
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- A 、由董事会
- B 、由监事会
- C 、由总经理
- D 、根据公司章程
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- A 、股东大会
- B 、监事会
- C 、董事会
- D 、中国证监会
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- A 、参加或者列席与其履职相关的会议
- B 、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- C 、与期货公司有关人员进行谈话
- D 、了解期货公司业务执行情况
- 8 【单选题】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
- A 、由董事会
- B 、由监事会
- C 、由总经理
- D 、根据公司章程
- 9 【多选题】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（ ）。
- A 、参加或者列席与其履职相关的会议
- B 、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
- C 、与期货公司有关人员进行谈话
- D 、了解期货公司业务执行情况
- 10 【单选题】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
- A 、股东大会
- B 、监事会
- C 、董事会
- D 、中国证监会
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