- 多选题 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向( )报告。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货公司住所地中国证监会派出机构报告
- C 、公司董事会
- D 、公司总经理
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参考答案
【正确答案:B,C】
《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
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- A 、正确
- B 、错误
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