证券投资顾问
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 选择题 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()0
  • A 、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
  • B 、社会保障基金
  • C 、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融 资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
  • D 、注册资本300万元人民币的法人机构

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

AD项,根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(2017 年修订)第三条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:(一)实收资本或 实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合 伙企业。第四条规定,证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管 理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,社会保 障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFⅠⅠ)、人民币合 格境外机构投资者(RQFⅠⅠ)等机构投资者,可以申请参与桂牌公司股票公开转让。C项,第五 条第一款规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让: (一)在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以 上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 保险产品、期货及其他衍生产品等。(二)具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有证券公司、期货公司、基金管 理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记 的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载