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首页证券投资顾问考试题库正文

组合型选择题下列关于保荐机构管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿的保存期不少于20年 Ⅳ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十条，保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。

《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。

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