- 单选题 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题答案为D,持证上岗是专业审慎的基本要求。
客户至上的基本要求包括:1.客户利益优先。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。2.公平对待客户。

- 1 【单选题】下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 2 【单选题】关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()。
- A 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先
- C 、尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
- D 、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
- 3 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 4 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 5 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 6 【单选题】关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()。
- A 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先
- C 、尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
- D 、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
- 7 【单选题】关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()。
- A 、不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先
- C 、尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
- D 、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
- 8 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 9 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
- 10 【单选题】 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )
- A 、 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B 、 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
- C 、公平对待客户
- D 、持证上岗
热门试题换一换
- 申购费可以采用的收费方式有()
- 理财经理根据客户的实际情况为客户提供()。
- 上市公司回购股份的方式不包括()
- 每年结束( )内,基金管理人需披露基金年度报告
- 股权投资基金清算的原因不包括()。
- 中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
- 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人,并于( )日内在报纸上公告。
- 内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。
- 杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括()。
- 王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购费用为()元。
- 不需要缴纳过户费的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
