- 单选题中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
发布警示书属于自律管理,是协会的职责范围,不属于行政处罚。中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

- 1 【单选题】中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、公开谴责
- D 、刑事处罚
- 2 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 4 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 5 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 6 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 9 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
- 10 【单选题】中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
- A 、罚款
- B 、警告
- C 、发布警示书
- D 、没收违法所得
热门试题换一换
- 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
- ( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
- 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
- 个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所买入股票,成交金额10000元,根据相关费率计算出佣金11元,印花税10元,经手费0.7元,证管费0.2元,他要为该笔交易支付的金额是()元。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
- 在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.投资在公开市场上市的企业
- 一个合格境内机构投资者(QDII)的相关主体不包括()。
- 反馈是一种适应过程,下列不属于其适应的方面的是()。
- 基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
- 利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
