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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券投资顾问业务的监管、自律管理和机构管理，下列说法正确的有（）。
  • A 、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
  • B 、证券交易所对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
  • C 、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
  • D 、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，应当评估客户的风险承受能力

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参考答案

【正确答案：A,C,D】

B项，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

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