- 多选题根据上市公司证券发行管理办法,下列符合向原股东配售股份的条件是( )。
- A 、上市公司最近3个会计年度连续盈利
- B 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
- C 、采用代销方式发行
- D 、在最近一年内受到证券交易所的公开谴责一次

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【正确答案:A,B,C】
正确答案:ABC解析:本题考核上市公司向原股东配售股份的条件,选项D中,在最近一年内受到证券交易所的公开谴责是不能向原股东配售股份的,因此不正确。

- 1 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定,下列对要约收购价款支付方式的表述中,不正确的是()。
- A 、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- B 、收购人向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- C 、收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
- D 、收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间应当不少于6个月
- 2 【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )后方可转换为公司股票,转换期限由公司根据可转换债券的存续期限及公司财务状况决定。
- A 、6个月
- B 、60天
- C 、3个月
- D 、1年
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有()。
- A 、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载
- D 、公司发生重大诉讼
- 4 【单选题】根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,不符合财务指标良好的是()。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- B 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- C 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- D 、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
- 5 【多选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定,下列有关上市公司收购的表述中,正确的有( )。
- A 、预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
- B 、在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职
- C 、在要约收购期间,收购人不得撤销收购要约,也不得变更收购要约
- D 、要约收购的收购人,在收购期限内不得卖出被收购公司的股票
- 6 【多选题】根据《证券法》规定,上市公司发生的下列事件中,应当立即公告的有( )。
- A 、公司经理发生变动
- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 7 【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()后方可转换为公司股票,转换期限由公司根据可转换债券的存续期限及公司财务状况决定。
- A 、6个月
- B 、60天
- C 、3个月
- D 、1年
- 8 【多选题】根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是( )。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- B 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- C 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- D 、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
- 9 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定,下列适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。
- A 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- C 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
- 10 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定,下列适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是( )。
- A 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- C 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
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