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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题关于保荐机构管理层的保荐项目签字责任要求，下列说法正确的是( )。
A 、保荐项目的风险控制应当纳入保荐机构公司整体层面的合规和风险控制体系
B 、保荐机构从事首发和再融资保荐业务，应当以保荐项目风险控制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度
C 、风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，问询意见回复报告、举报信核查报告和上市委意见购复报告均应履行公司整体层面相应决策和风险控制程序
D 、保荐机构相关人员应在证券发行募集文件中签字确认,并声明承担相应的法律责任

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

根据《监管规则适用指引一发行类第3号》，保荐机构管理层的保荐项目签字责任要求如下:

①风险控制要求。保荐机构管理层应当确保首发和再融资保荐项目符合以下风险控制要求:

a.保荐机构从事首发和再融资保荐业务,应当以保荐项目风险控制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度,增强自我约束和风险控制能力，切实提高保荐项目执业质量。

b.保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上，进一步强化保荐项目的风险控制，保荐项目的风险控制应当纳入保荐机构公司整体层面的合规和风险控制体系。

c.风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，问询意见回复报告、举报信核查报告和上市委意购复报告均应履行公司整体层面相应决策和风险控制程序。

②签字要求。保荐机构相关人员应按照《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定履行签字要求,在证券发行募集文件,包括招股说明书、发行保荐书等文件中签字确认，并明承担相应的法律责任。同时,保荐机构法定代表人应当在保荐工作报告(保荐机构尽职调查报告)、各轮问询意见回复报告、举报信核查等各类核查报告和上市委意见回复报告等文件中签字确认，并声明承担相应的法律责任。

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