- 选择题上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化

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【正确答案:B】
选项B形成障碍:选项A:发行人24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;选项B,至发行申请前控股股东尚未履行承诺,属于上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,构成发行障碍;选项D,警告处分不属于交易所的公开谴责;选项E,高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化。

- 1 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 2 【选择题】某上市公司非公开发行股票,若该公司的发行对象为境外战略投资者,则应当经()事先批准。
- A 、国家发展与改革委员会
- B 、证券交易所
- C 、国务院相关部门
- D 、中国证监会
- E 、证券登记结算机构
- 3 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 4 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 5 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 6 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 7 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 8 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 9 【组合型选择题】上市公司不得公开发行股票的情形有()。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏Ⅱ.上市公司最近12个月内收到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】上市公司不得公开发行股票的情形有()。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记栽、误导性陈述和重大遗漏Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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