- 单选题中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
为便于查明事实、获取和保全证据,《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:
(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。
(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(Ⅰ正确)
(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。(Ⅱ正确)
(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。(Ⅲ正确)
(7)对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经中国证监会主要负责人批准,可以冻结或者查封。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 2 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有()。
- A 、保密义务
- B 、公开义务
- C 、监督义务
- D 、核查义务
- 3 【单选题】中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有()。
- A 、保密义务
- B 、公开义务
- C 、监督义务
- D 、核查义务
- 5 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人。
- A 、1
- B 、2
- C 、5
- D 、3
- 6 【单选题】中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有()。
- A 、保密义务
- B 、公开义务
- C 、监督义务
- D 、核查义务
- 8 【单选题】中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】中国证监会工作人员依法履行职责,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有()。
- A 、保密义务
- B 、公开义务
- C 、监督义务
- D 、核查义务
热门试题换一换
- 在日常交易中,于T日闭式后,中国证券登记结算深圳分公司根据LOF基金的交易数据,计算每个投资者买卖LOF的数量,并于T日晚根据清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减处理,完成LOF份额的交收,T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出。
- 对于股份公司来说,通过发行股票筹集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借入资金。
- 实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。
- ( )不属于封闭式基金的特点。
- 下列不属于相对估值方法的是( )。
- 在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者()进行评估。
- ( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- 在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载