- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是（）。
- A 、净资本不得低于人民币1500万元
- B 、净资本不得低于客户权益总额的6%
- C 、净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元
- D 、净资本与净资产的比例不得低于40%
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。
- A 、与风险监管指标项适应的内部控制制度
- B 、动态的风险监控和资本补足机制
- C 、与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
- D 、保证金监管制度
- 2 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（ ）。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
- C 、净资本与公司的风险资本准备的比例为120%
- D 、净资本为人民币1800万元
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送的风险监管报表上签字确认的是（）。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、期货公司经营管理主要负责人
- C 、期货公司财务负责人及结算负责人
- D 、制表人
- 5 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 6 【多选题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标报表包括（）。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
- 7 【客观案例题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，甲期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。但是有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理( )。
- A 、相应增加风险准备金
- B 、相应减少运营支出
- C 、相应核减净资本金额
- D 、相应增加注册资本
- 8 【单选题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时（）。
- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 9 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的（ ）应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、结算负责人
- D 、财务负责人
- 10 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 根据起息日的远近，掉期汇率可分为（ ）。
- 期货公司应当持续符合下列( )风险监管指标标准。
- 根据历史数据去找出事物随时间发展的轨迹，并用以预测未来发展状况的定量分析方法是（）。
- 以期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价的期货交易所是( )。
- 评价量化交易模型性能优劣的指标是（）。
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
- 某交易者5月10日在反向市场买入10手7月豆油期货合约的同时卖出10手9月豆油期货合约，建仓时的价差为120元/吨，不久，该交易者将上述合约平仓后获得净盈利10000元（不计手续费等费用），则该交易者平仓时的价差为（）元/吨。（豆油期货合约为10吨/手）
- 刘先生收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，刘先生未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于刘先生资信状况一直良好，期货公司与刘先生签订了书面保仓协议，如果随后交易中，刘先生账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- 保障基金按照（ ）的原则进行筹集。
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