- 多选题根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国金融期货交易所
- D 、上海证券交易所
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参考答案【正确答案：A,C】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第2条。 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
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- D 、客户开发人员
- 2 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
- A 、了解客户和分类管理
- B 、公平竞争
- C 、诚实守信
- D 、买卖自负
- 3 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司会员单位
- D 、中国期货交易所
- 4 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 5 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 6 【多选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，以下说法正确的有（）。
- A 、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释
- B 、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释
- C 、会员单位在开户时，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
- D 、会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
- 7 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 8 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
- A 、了解客户和分类管理
- B 、公平竞争
- C 、诚实守信
- D 、买卖自负
- 9 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司会员单位
- D 、中国期货交易所
- 10 【多选题】 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
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