- 组合型选择题下列关于非公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:《上市公司证券发行管理办法》第五十一条,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请;(Ⅰ项正确)
《上市公司非公开发行股票实施细则》 第二十三条,认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。 认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外,还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:
(1)不少于20家证券投资基金管理公司;
(2)不少于10家证券公司;
(3)不少于5家保险机构投资者。(Ⅱ项正确)
第十六条 非公开发行股票的董事会决议公告后,出现以下情况需要重新召开董事会的,应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日:
(1)本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过;(Ⅲ正确)
(2)本次发行方案发生变化;
(3)其他对本次发行定价具有重大影响的事项。
第十三条 上市公司董事会作出非公开发行股票决议,应当符合下列规定:
(1)应当按照《管理办法》的规定选择确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准;
(2)董事会决议确定具体发行对象的,董事会决议应当确定具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或者数量区间、限售期;发行对象与公司签订的附条件生效的股份认购合同应当经董事会批准。(Ⅳ错误)

- 1 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
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- 3 【组合型选择题】 下列关于非公开发行股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.6个月内择机发行 Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定 Ⅲ.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日 Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
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- 4 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
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- 5 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定Ⅲ.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
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- 7 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
- 8 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
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- 9 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
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- 10 【组合型选择题】下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介了,但不的采取公开方式Ⅴ.发审会后不能调价
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- 买卖挂牌公司股票, 申报数量应当为__。 卖出挂牌公司股票时, 余额不足__部分, 应当__。()
- 关于资产配置说法正确的有()。 Ⅰ.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 Ⅱ.资产配置包括全球资产配置、大类资产配置、行业风格配置三大层次 Ⅲ.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 Ⅳ.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
- 根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集中度(CR)的划分标准,产业市场结构可粗分寡占型和竞争型,其相对应的集中度值分别为( )
- 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中,正确的有()。 Ⅰ.支撑线和压力线可能相互转化 Ⅱ.一条支撑线如果被跌破,那么这一支撑线将成为压力线 Ⅲ.一条压力线被突破,这个压力线将成为支撑线 Ⅳ.支撑线和压力线是不能改变的
- 某公司在未来每年支付的股利为5元/股,必要收益率为10%,采用零增长模型计算,则该公司股票的内在价值为()元。
- 使用财政补贴可能出现的后果有()。Ⅰ.供给减少Ⅱ.社会总需求扩大Ⅲ.财政支出扩大Ⅳ.证券市场的总体水平趋于上涨
- 关于2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是()。Ⅰ.地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%Ⅱ.地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市)人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还Ⅲ.地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目Ⅳ.地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次Ⅴ.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理
- 对于上市公司的独立董事,下列说法正确的有()。Ⅰ.独立董事的任职资格和独立性由中国证监会进行审核Ⅱ.独立董事连任时间不得超过6年Ⅲ.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易,应由独立董事认可后,提交董事会讨论Ⅳ.独立董事应当对实际控制人所有借款事项发表独立意见

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