- 多选题按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应妥善处理纠纷，主要措施包括（ ）。
- A 、完善客户纠纷处理机制
- B 、为投资者提供合理投诉渠道
- C 、制定奖惩措施，对从业人员进行教育
- D 、告知客户投诉途径、方法和程序
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性指导管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
- 2 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 3 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 4 【多选题】按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》规定，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者进行下列（）事项。
- A 、测试投资者的金融期货基础知识
- B 、向投资者介绍本期货公司业务情况
- C 、向投资者介绍金融期货法律法规和产品特征
- D 、认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
- 5 【判断题】对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 7 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
- A 、了解客户和分类管理
- B 、公平竞争
- C 、诚实守信
- D 、买卖自负
- 8 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，（）应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司会员单位
- D 、中国期货交易所
- 9 【多选题】按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（试行）》规定，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者进行下列（）事项。
- A 、测试投资者的金融期货基础知识
- B 、向投资者介绍本期货公司业务情况
- C 、向投资者介绍金融期货法律法规和产品特征
- D 、认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
- 10 【多选题】 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
热门试题换一换
- 根据相对购买力平价理论，一组商品的平均价格在英国由5英镑涨到6英镑，同期在美国由7美元涨到9美元，则英镑兑美元的汇率由1.4:1变为（）。
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
- 期权到期时，如果标的资产价格高于执行价格，看跌期权空头损益状况为（）。（不考虑交易费用）
- 在债券价格分析中，常用（）来衡量债券价格对利率的敏感度。
- 期货公司办理客户销户手续，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。
- 该国债的远期理论价格是（）元。
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人数的（）。
- 期货交易中期货合约用代码表示，C1203表示（）。
- 期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。
- 期货公司发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼的，应当向（）报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Qdy85