- 多选题商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、个人素质
- B 、经验
- C 、资质
- D 、专业技能
- E 、时间

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【正确答案:A,B,C,D】
《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

- 1 【多选题】商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有( )。
- A 、拟定市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董事会批准
- B 、识别、计量和监测市场风险
- C 、设计、实施事后检验和压力测试
- D 、向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
- E 、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况
- 2 【多选题】商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、年龄
- B 、资质
- C 、经验
- D 、专业技能
- E 、个人素质
- 3 【多选题】商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、个人素质
- B 、经验
- C 、资质
- D 、专业技能
- E 、时间
- 4 【单选题】监管部门监督管理与()共同构成商业银行有效管理和控制的外部手段。
- A 、资本监管
- B 、市场准入
- C 、公司治理
- D 、市场约束
- 5 【多选题】商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、年龄
- B 、资质
- C 、经验
- D 、专业技能
- E 、个人素质
- 6 【多选题】商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、年龄
- B 、资质
- C 、经验
- D 、专业技能
- E 、个人素质
- 7 【单选题】监管部门监督管理与()共同构成商业银行有效管理和控制的外部手段。
- A 、资本监管
- B 、市场准入
- C 、公司治理
- D 、市场约束
- 8 【单选题】监管部门监督管理与()共同构成商业银行有效管理和控制的外部手段。
- A 、资本监管
- B 、市场准入
- C 、公司治理
- D 、市场约束
- 9 【单选题】监管部门监督管理与()共同构成商业银行有效管理和控制的外部手段。
- A 、资本监管
- B 、市场准入
- C 、公司治理
- D 、市场约束
- 10 【多选题】商业银行的合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
- A 、个人素质
- B 、经验
- C 、社会资源
- D 、专业技能
- E 、工龄
热门试题换一换
- 金融期权只能在场外市场进行交易。( )
- 下列关于商业银行风险管理理念的认识,错误的是()。
- 下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中,不正确的是( )。
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- 按利息支付方式,债券不包括( )。
- 法律法规抵质押权经登记会可以对抗善意第三人的押品。
- 在处理投诉时,银行业从业人员应坚持()的原则。

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