- 多选题针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括()。
- A 、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准
- B 、收取的保证金是否有依据
- C 、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度
- D 、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为
- E 、是否采取了集中管理等措施
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【正确答案:A,B,C,D,E】
针对保证金存款的风险点,监管要求重点主要包括:商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准,收取保证金是否有依据;商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度,是否采取了集中管理等措施;商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为;保证金存款设立的目的是为担保信用证开证、结售汇、承兑等业务服务的,监管部门在具体工作中必须将其与对信用证开证、结售汇、承兑等业务的监管结合起来。
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- 1 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、核算不真实
- 2 【多选题】针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括()。
- A 、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准
- B 、收取的保证金是否有依据
- C 、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度
- D 、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为
- E 、是否采取了集中管理等措施
- 3 【多选题】针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括()。
- A 、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准
- B 、收取的保证金是否有依据
- C 、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度
- D 、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为
- E 、是否采取了集中管理等措施
- 4 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、市场风险
- 5 【多选题】针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括()。
- A 、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准
- B 、收取的保证金是否有依据
- C 、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度
- D 、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为
- E 、是否采取了集中管理等措施
- 6 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、市场风险
- 7 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、核算不真实
- 8 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、核算不真实
- 9 【多选题】保证金存款业务的主要风险点包括()。
- A 、业务不合规
- B 、内部控制薄弱
- C 、操作风险
- D 、内控不完善
- E 、核算不真实
- 10 【多选题】针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括()。
- A 、商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准
- B 、收取的保证金是否有依据
- C 、商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度
- D 、商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为
- E 、是否采取了集中管理等措施
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