- 多选题风险管理公司与客户开展合作套保业务,不得有的行为是()。
- A 、为客户提供合作套保资金
- B 、挪用客户合作套保资金
- C 、与金融机构及其资产管理产品开展合作套保业务
- D 、与自然人签订业务合同
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【正确答案:A,B,C,D】
不得存在 以下行为:
1.与金融机构及其资产管理产品、私募基金管理人及其产品或自然人签订业务合约或开展合作套保业务。
2.为客户提供合作套保资金。
3.挪用客户合作套保资金。
4.中国证监会及协会禁止的其他行为。
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- 1 【判断题】客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】风险管理公司开展试点业务,应当按照各项交易的业务类型实施()。
- A 、集中管理
- B 、统一管理
- C 、分类管理
- D 、分级管理
- 5 【多选题】风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合的条件包括()。
- A 、具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元
- B 、期货公司分类评级不低于B类BB级
- C 、不少于3名人员通过期货从业人员资格考试
- D 、风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
- 6 【单选题】风险管理公司备案开展风险管理服务业务的,要求通过期货从业人员资格考试的人员应不少于()人
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 7 【单选题】风险管理公司开展个股场外衍生品业务的,期货公司分类评级持续不低于()。
- A 、B类BB级
- B 、B类BBB级
- C 、A类AA级
- D 、A类AAA级
- 8 【多选题】风险管理公司开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件()。
- A 、期货公司分类评级持续不低于A类AA级
- B 、风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
- C 、风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
- D 、场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
- 9 【单选题】风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的,应当建立投资者()管理制度
- A 、匹配性
- B 、适当性
- C 、差异性
- D 、统一性
- 10 【单选题】当客户的风险度(),期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。
- A 、≥80%
- B 、≤80%
- C 、≥100%
- D 、≤100%
热门试题换一换
- 在计算季节性指数的过程中,应检查历史数据中的异常年份。( )
- 期货公司的期货从业人员必须遵守( )。
- 中国期货保证金监控中心的经营宗旨是()。
- 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。
- 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务,也可为特定多个客户办理资产管理业务。( )
- 会员制期货交易所的最高权力机构是( )。
- 期货公司办理下列事项(),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
- 最常见的敏感性指标包括()。
- 一张2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果该月份玉米期货价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为( )美分/蒲式耳。
- 套期保值的本质是“风险对冲”,以降低风险对企业经营活动的影响,实现其稳健经营。()
- 我国某榨油厂预计两个月后需要1000吨大豆作为原料,决定进行大豆套期保值交易。该厂在期货合约上的建仓价格为4060元/吨,此时大豆现货价格为4120元/吨,两个月后,大豆现货价格为4380元/吨,该厂以此价格购入大豆,同时以4520元/吨的价格将期货合约对冲平仓,则该厂的套期保值效果是()。(不计手续费等费用)
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