- 单选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D 、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;合规政策规定的其他职责。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法,下列说法错误的是( )。
- A 、定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
- B 、要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
- C 、只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
- D 、应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
- 2 【单选题】高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D 、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- 3 【单选题】高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D 、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- 4 【多选题】商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是()。
- A 、任命首席风险官
- B 、任命合规负责人
- C 、组建合规管理部门
- D 、挑选合规部门成员
- E 、建立风险管理委员会
- 5 【多选题】商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是()。
- A 、任命首席风险官
- B 、任命合规负责人
- C 、组建合规管理部门
- D 、挑选合规部门成员
- E 、建立风险管理委员会
- 6 【单选题】高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D 、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- 7 【多选题】商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是()。
- A 、任命首席风险官
- B 、任命合规负责人
- C 、组建合规管理部门
- D 、挑选合规部门成员
- E 、建立风险管理委员会
- 8 【单选题】高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
- C 、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
- D 、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- 9 【多选题】商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是()。
- A 、任命首席风险官
- B 、任命合规负责人
- C 、组建合规管理部门
- D 、挑选合规部门成员
- E 、建立风险管理委员会
- 10 【多选题】商业银行的高级管理层由()等组成。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、财务负责人
- D 、董事
- E 、股东