- 多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
- A 、未按规定履行职责
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- C 、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
- D 、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函: (一)未按规定履行职责; (二)未按规定参加业务培训; (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况; (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)中国证监会认定的其他情形。
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