- 单选题期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向( )备案。
- A 、住所地中国证监会派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、保证金监控中心
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【正确答案:A】
《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
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- 1 【多选题】期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
- A 、人员
- B 、业务
- C 、场地
- D 、设施
- 2 【多选题】期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
- A 、人员
- B 、业务
- C 、场地
- D 、以上都对
- 3 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向( )备案。
- A 、住所地中国证监会派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、保证金监控中心
- 5 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多选题】期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。
- A 、人员
- B 、业务
- C 、场地
- D 、设施
- 7 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向( )备案。
- A 、住所地中国证监会派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、保证金监控中心
- 8 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【单选题】期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7