- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
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【正确答案:A,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
选项A,净资本/净资产=4200/6000=70% ,且70%>20%×120%,因此优于预警指标;
选项B,净资本/风险准备金=4200/4000=105% ,105%<100%×120%,因此低于预警指标;
选项C,负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7%<150%×80%,因此优于预警指标;
选项D,净资本为4200万元,4200>3000×120%,因此优于预警指标。
- 1 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司定期编制并报送风险监管报表。 ()
- 中国金融期货交易所的股指期货合约采用现金交割方式,规定股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏。
- 下列关于回归平方和的说法,正确的有()。
- 下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
- 某投资者预计LME铜近月期货价格涨幅要大于远月期货价格涨幅。于是他在该市场以6800美元/吨的价格买入5手6月铜合约,同时以6950美元/吨的价格卖出5手9月铜合约。则当( )时,该投资者将头寸同时平仓能够获利。
- 期货公司下列人员( )的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况.
- 利用白糖期货进行卖出套期保值,适用的情形有()。
- 《期货交易管理条例》自()起施行。
- 在正向市场中,期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关,持仓费体现的是期货价格形成中的( )。
- 一张2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果该月份玉米期货价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为( )美分/蒲式耳。
- 我国期货公司按照国务院期货监督管理机构规定可申请经营境内期货经纪业务,还可以申请()业务。
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