- 单选题服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。
服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

- 1 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 2 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 3 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 4 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 5 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 6 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 7 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 8 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 9 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
- 10 【单选题】服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
- A 、两年,两次
- B 、一年,一次
- C 、一年,两次
- D 、两年,一次
热门试题换一换
- 基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。
- ()是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比,以决定该公司价值的方法。
- 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- 以下关于我国私募股权投资行业的社会经济效益说法正确的是()。 I.发展私募股权投资基金有利于缓解中小企业融资难的问题。 II.私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用。 III.私募股权投资基金对公司治理方面也发挥着显著的作用。 IV.中国企业积极谋求国际市场话语权,私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。
- 下列债券结算方式中,结算风险对等的是()。
- 关于可转换债券有如下表述: Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股票的公司债券 Ⅱ.可转换债券是一种混合债券,既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征 Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券 Ⅳ.可转换债券的基本要素包括:标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等 以上四项表述中,正确的个数是()。
- 下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是()。
- 某投资者投资1万元申购开放式基金,假设申购当日基金份额净值为1.01元,申购费率为1%,则其可得的申购份额为()份。
- 签署投资备忘录是基金投资运作的()阶段
- 显性成本包括() Ⅰ.佣金 Ⅱ.买卖价差 Ⅲ.印花税 Ⅳ.过户费

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
