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  • 多选题 下列选项对证券公司及其从业人员从事证券经纪业务活动的说法,正确的有( )。
  • A 、证券公司办理经纪业务,只有客户全权委托后,证券公司方可为其决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
  • B 、证券公司办理经纪业务,不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C 、证券公司办理经纪业务,不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • D 、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
  • E 、证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券,其在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司及其从业人员分担全部责任

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参考答案

【正确答案:B,C,D】

证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。选项 A 错误。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券,其在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。选项 E 错误。

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