- 组合型选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条,财务顾问主办人应当具备下列条件:
(1)具有证券从业资格; (Ⅰ包括)
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人; (Ⅳ包括)
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务; (Ⅲ包括)
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录; (Ⅱ包括)
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
(9)中国证监会规定的其他条件。
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- 1 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
- A 、获得证券从业资格证书
- B 、未负有数额较大债务
- C 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- D 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- 3 【选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
- A 、具有证券从业资格
- B 、未负有数额较大债务
- C 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- D 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- E 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- 4 【选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
- A 、具有证券从业资格
- B 、未负有数额较大债务
- C 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- D 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- E 、最近24个月无违反诚信的不良记录
- 5 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件包括()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
- A 、具有证券从业资格
- B 、未负有数额较大债务
- C 、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- D 、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- E 、最近24个月无违反诚信的不良记录
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