- 单选题下列属于合规管理基本原则的是( )。
- A 、全面性原则
- B 、健全性原则
- C 、规范性原则
- D 、独立性原则

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
合规管理的基本原则有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
选项中只有D项符合题意

- 1 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】以下原则中,合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、公正性
- B 、 独立性
- C 、平衡性
- D 、专业性
- 3 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】 下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列属于合规管理基本原则的是( )。
- A 、全面性原则
- B 、健全性原则
- C 、规范性原则
- D 、独立性原则
- 7 【单选题】以下原则中,合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、公正性
- B 、 独立性
- C 、平衡性
- D 、专业性
- 8 【单选题】下列属于合规管理基本原则的是( )。
- A 、全面性原则
- B 、健全性原则
- C 、规范性原则
- D 、独立性原则
- 9 【单选题】以下原则中,合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、公正性
- B 、 独立性
- C 、平衡性
- D 、专业性
- 10 【单选题】以下原则中,合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、公正性
- B 、 独立性
- C 、平衡性
- D 、专业性
热门试题换一换
- 按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可分为( )。
- 关于职业道德,下列说法不正确的是( )。
- 以下关于基金销售服务的表述,不正确的有( )。
- 在契约型基金形式下,()是基金的直接参与主体。
- 国有企业股权非上市转让原则上通过( )公开进行。
- 对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。
- 期货的基本功能包括()。
- 基金销售渠道审慎调查包括()。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
- 某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- 下列属于广义股权投资基金的是( )。 Ⅰ.狭义创业投资基金 Ⅱ.并购基金 Ⅲ.不动产基金 Ⅳ.基础设施投资基金
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
