- 组合型选择题 客户的非财务信息主要是指()等。 Ⅰ.社会地位 Ⅱ.收支情况 Ⅲ.年龄 Ⅳ.风险承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:客户非财务信息是指除客户财务信息以外的与投资规划有关的信息,包括客户的社会地位(Ⅰ项正确)、年龄(Ⅲ项正确)、投资偏好、健康状况、风险承受能力(Ⅳ项正确)和价值观等。

- 1 【组合型选择题】 客户的非财务信息主要是指()等。 Ⅰ.社会地位 Ⅱ.收支情况 Ⅲ.年龄 Ⅳ.风险承受能力
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热门试题换一换
- 存在重要的合营安排或联营企业的,企业应当披露的信息不包括()。
- 内部评级法初级法下,合格净额结算的认定要求有()。 Ⅰ.可执行性 Ⅱ.法律确定性 Ⅲ.评估 Ⅳ.信用事件的确定 Ⅴ.风险监控
- 关于债券的即期利率,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.即期利率也称为零利率 Ⅱ.即期利率是零息票债券到期收益率 Ⅲ.即期利率是用来进行现金流贴现的贴现率 Ⅳ.根据已知的债券价格,能够计算出即期利率
- 下列关于债券互换说法正确的是()。 Ⅰ.替代互换是在债券出现暂时的市场定价偏差时,将一种债券替换为另一种完全可替代的债券,以期获取超额收益 Ⅱ.市场间利差互换是不同市场之间债券的互换 Ⅲ.税差激发互换目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款,从而提高债券投资者的税后收益率 Ⅳ.相比于替代互换,市场间利差互换的风险更小
- 下列关于持续督导期的说法中,正确的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
- 下列关于单根K线应用分析的说法中,正确的有()。 Ⅰ.K线实体越长,说明上升或下跌力度越强 Ⅱ.影线的长短反映阻力或支撑的强弱 Ⅲ.在进行K线分析时,需结合实际成交量水平来研判 Ⅳ.K线的趋势指示意义不需要结合前一阶段的股价趋势综合判断
- 显著性检验方法中的t检验方法,其原假设和备择假设分别是( )。
- 甲、乙双方订立协议,由甲作为名义股东,代为持有乙在丙有限责任公司的股权,但投资收益由实际投资人乙享有。协议并无其他违法情形。后甲未经乙同意,将其代持的部分股权,以合理价格转让给丙公司的股东丁,丁对甲只是名义股东的事实并不知情。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。Ⅰ.甲、乙之间的股权代持协议无效Ⅱ.甲、乙之间的股权代持协议有效Ⅲ.若乙反对甲、丁之间的股权转让,则丁不能取得甲所转让的股权Ⅳ.即使乙反对甲、丁之间的股权转让,丁亦合法取得甲所转让的股权
- 相对于普通股而言,下列不属于优先股的特殊性的是()。
- 关于信用级别对债券价值的影响,下列说法错误的有()。Ⅰ. 一般债券都有信用风险Ⅱ. 信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越低Ⅲ.信用级别低的债券,内在价值低Ⅳ.信用级别低的债券,内在价值高

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