- 单选题守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”是指（）。I.宪法II.刑法III.中国证监会发布的部门规章IV.中国证券投资基金协会的自律规定VI.基金公司的内部规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案【正确答案：A】
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- 5 【单选题】守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”是指（）。I.宪法II.刑法III.中国证监会发布的部门规章IV.中国证券投资基金协会的自律规定VI.基金公司的内部规定
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热门试题换一换
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- 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（） Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查 Ⅱ．对内部控制建设与实施进行周期性监督检查 Ⅲ．及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通 Ⅳ．发现内控需求有变化，及时改进更新
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- 单一资产方差不变，相关系数（），资产组合的方差（）。
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- 下列属于基金管理人信息披露义务的是（）。Ⅰ.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
- 证券投资基金会计核算的主要责任主体是( )。
- 下列证券中，没有转移债券所有权的是（）。
- 下列选项中，发生股权投资基金所有者权益变动的是（）。Ⅰ.投资者缴购资金Ⅱ.基金进行收益分配Ⅲ.基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ.有限合伙人向第三方转让其在基金中持有的份额
- 关于基金销售费用，以下表述正确的是（）。
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