- 组合型选择题 关于客户的次级信息,下列说法正确的是()。 I.次级信息是指客户个人各财务资料 II.次级信息包括由政府部门或金融机构公布的宏观经济数据 III.次级信息靠交谈和调查问卷相结合的方式来获得 IV.次级信息可以靠数据来获得
- A 、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II
- D 、I、III
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参考答案
【正确答案:A】
由于客户的个人和财务资料只能通过与客户沟通获得,所以也称为初级信息(面对面接触)。从业人员与客户初次会商时,仅通过交谈的方式收集信息是不够的,通常还要采用数据调查表来帮助收集定量信息。宏观经济信息可以由政府部门或金融机构公布的信息中获得,所以我们称为次级信息。次级信息(调查问卷和交谈)的获得需要从业人员在平日的工作中注意收集和积累,建立专门数据库,以便随时调用。
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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