- 选择题发行人有下列行为的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月,除了()。
- A 、3年内累计3次未按要求披露信息的
- B 、未按期全额兑付短期融资券本息的
- C 、将短期融资券募集资金用于禁止性用途的
- D 、6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的

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【正确答案:B】
《证券公司短期融资券管理办法》第三十二条规定,发行人有下列行为之一的,中国人民银行可按照低于发行人原待偿还短期融资券余额上限50%的比例,重新核定该发行人的待偿还短期融资券余额上限:①未按期全额兑付短期融资券本息的;②3年内累计2次未按要求披露信息的。 第三十三条规定,发行人有下列行为之的,中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月:①待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的;②将短期融资券幕集资金用于禁止性用途的;③6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的; ④3年内累计3次未按要求披露信息的。

- 1 【组合型选择题】发行人有下列行为的,中国人民银行可禁止该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券,除了( )。 Ⅰ.3年内累计3次以上(不含3次)未按要求披露信息的 Ⅱ.披露虚假信息的 Ⅲ.3年内累计3次未按期全额兑付短期融资券本息的 Ⅳ.被取消同业拆借市场成员资格的 Ⅴ.主要财务指标中有3项以上(含3项)未达到证监会监管要求的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】发行人应在人民币债券发行日前()个月内,为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【选择题】 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
- A 、财政部
- B 、中国人民银行
- C 、国家发展和改革委员会
- D 、中国证券监督管理委员会
- E 、商务部
- 4 【选择题】发行人发行新股的,在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,()应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
- A 、主承销商
- B 、财务顾问
- C 、注册会计师
- D 、投资总顾问
- E 、中国证监会
- 5 【选择题】2016年3月1日,中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值为100元人民币, 年贴现率为3.2%。2016年8月31日,年贴现率不变,则其理论价格为( )元。
- A 、96.90
- B 、97.53
- C 、98.29
- D 、98.44
- 6 【选择题】中国证监会受理发行人的发行申请文件,自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过()个月未发行证券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3
- B 、9
- C 、6
- D 、12
- E 、18
- 7 【选择题】2016年3月1日,中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值为100元人民币, 年贴现率为3.2%。2016年8月31日,年贴现率不变,则其理论价格为( )元。
- A 、96.90
- B 、97.53
- C 、98.29
- D 、98.44
- 8 【选择题】2016年3月1日,中国人民银行发行1年期中央银行票据,每张面值为100元人民币, 年贴现率为3.2%。2016年8月31日,年贴现率不变,则其理论价格为( )元。
- A 、96.90
- B 、97.53
- C 、98.29
- D 、98.44
- 9 【选择题】中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为()个月,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行证券。
- A 、3;3
- B 、6;3
- C 、3;6
- D 、6;6
- E 、6;9
- 10 【选择题】中国证监会受理发行人的发行申请文件,自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过()个月未发行证券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3
- B 、9
- C 、6
- D 、12
- E 、18
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