- 单选题根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（ ）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
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参考答案【正确答案：B】
为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
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- 2 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、70%
- 3 【单选题】1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 4 【单选题】1、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 5 【多选题】2、根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（）。
- A 、发行人需要向战略投资者配售股票
- B 、网下投资者报价后，发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分
- C 、在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家
- D 、发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
- 6 【客观案例题】根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 7 【客观案例题】根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。
- A 、网下向网上回拨
- B 、网上向网下回拨
- C 、双向同时回拨
- D 、不可回拨
- 8 【客观案例题】根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（）。
- A 、发行人需要向战略投资者配售股票
- B 、网下投资者报价后，发行人需踢除拟申购总量中报价最高的部分
- C 、在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家
- D 、发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
- 9 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（）。
- A 、国家工商行政管理机构
- B 、沪深证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院证券监督管理机构
- 10 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，须取得任职资格的人员不包括（）。
- A 、监事
- B 、分支机构部门负责人
- C 、董事
- D 、首席财务官
热门试题换一换
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- 在证券二级市场上,客户卖出向投资银行借来的证券,此时投资银行向客户提供称为()。
- 下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是()。
- 该国的负债率为()。
- “绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（ ）。
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