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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：张先生是风险承受能力等级最低的普通投资者，近期计划将部门资金投资理财产品。目前正在向A证券经营机构从业人员咨询理财产品事项。张先生对资金流动性要求较高，需要每月有一笔资金用于偿还房屋按揭贷款。
    题目：经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当告知下列信息（）。
  • A 、可能直接导致本金亏损的事项
  • B 、可能直接导致超过原始本金损失的事项
  • C 、应经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
  • D 、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

选项ABCD正确：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

（1）可能直接导致本金亏损的事项。
（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项。
（3）应经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。
（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
（5）限制销售对象权利义务行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。
（6）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

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