- 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚 Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起()内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
- A 、9个月
- B 、6个月
- C 、5个月
- D 、3个月
- 2 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、依法撤销
- D 、公开谴责
- 3 【单选题】 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。 Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起()内向复议机关申请复议。
- A 、30日
- B 、60日
- C 、90日
- D 、120日
- 5 【单选题】 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。 Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。 Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、依法撤销
- D 、公开谴责
- 8 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员对行政监管措施不服的,自收到行政监管措施决定书之日起()内向复议机关申请复议。
- A 、30日
- B 、60日
- C 、90日
- D 、120日
- 9 【单选题】 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。 Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、依法撤销
- D 、公开谴责
热门试题换一换
- 关于以促销为核心的增值服务,下列说法正确的是()。
- 从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为( )。
- 目前,股权投资机构投资产品趋向( )。
- 以下不属于保本基金的特点的是( )。
- 根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- 某种贴现式国债的面额为100元,贴现率为3.58%,到期时间为30天,则该国债的内在价值为()。
- 关于证券投资基金,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人 Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场 Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
- 以下指标中不能体现出股票基金的风险的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载