下列关于甲公司本次向特定对象发行股票承销事项的说法，正确的有（）_证券投资顾问考试题库

不定项
题干：甲公司为上交所科创板上市公司，2022年12月31日经审计的总资产、净资产分别为20亿元、14亿元。2023年5月12日，甲公司召开2022年度股东大会，经股东大会决议,授权董事会决向特定对象发行一定融资规模的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。甲公司决定按照简易程序向上交所进行申报。假设各题之间不存在关联，回答下列问题:
题目：下列关于甲公司本次向特定对象发行股票承销事项的说法，正确的有（）。
A 、上市公司和主承销商可以在年度股东大会后、经授权的董事会关于本次发行决议公告日前，向符合条件的投资者进行推介或提供投资价值研究报告，但不得采用任何公开方式
B 、上市公司和主承销商应当以竞价方式确定发行价格和全部发行对象，上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方不得参与竞价
C 、上市公司与发行对象应当及时签订附生效条件的股份认购合同，认购合同签订后3个工作日内，经年度股东大会授权的董事会应当对竞价结果等发行事项作出决议
D 、上市公司和主承销商应当在取得证监会予以注册决定后3个工作日内向上交所提交发行与承销方案等文件，10个工作日内完成发行缴款;完成的,本次发行批文失效

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

A项，《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(上证发[2023] 34号)第30条规定，向特定对象发行证券，上市公司和主承销商向投资者进行推介或者提供投资价值研究报告的(以下统称路演推介)，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于向特定对象发行证券的决议公告日，但本细则另有规定的除外。

B项，《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(. 上证发[2023] 29号)第32条规定，向特定对象发行证券采用竞价方式的，上市公司和主承销商的控股股东、实际控制人、董事监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方不得参与竞价。

C项，《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(上证发 [2023] 34 号)第53条第2款规定，上市公司与发行对象应当及时签订附生效条件的股份认购合同。认购合同应当约定，本次竞价结果等发行事项经年度股东大会授权的董事会批准并经中国证监会注册，该合同即应生效。认购合同签订后3个工作日内，经年度股东大会授权的董事会应当对竞价结果等发行事项作出决议。

D项，《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(_上证发[2023] 34号)第54条规定，适用简易程序的，上市公司和主承销商应当在取得中国证监会的予以注册决定后2个工作日内向本所提交发行与承销方案等文件，10个工作日内完成发行缴款。《上市公司证券发行注册管理办法》第32条第2款规定，适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后10个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。

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