- 客观案例题2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
D选项是主管人员和其他责任人共同承担不是独立承担。
根据,《期货交易管理条例》第六十八条
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

- 1 【多选题】2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
- A 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- B 、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
- C 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- D 、监管机构可以处罚期货公司
- 2 【多选题】2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
- A 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- B 、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
- C 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- D 、监管机构可以处罚期货公司
- 3 【客观案例题】2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 4 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 5 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 6 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 7 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 8 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 9 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
- 10 【客观案例题】2016年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- A 、监管机构可以撤销陈某的任职资格
- B 、期货公司应承担相关赔偿责任
- C 、监管机构可以处罚期货公司
- D 、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
热门试题换一换
- 根据我国股指期货投资者适当性制度,一般法人投资者申请开户时,其净资产不低于人民币()万元。
- KD超过80就应该考虑买入,低于20应该考虑卖出。
- 技术分析的缺点有( )。
- 风险监管报表是()编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。
- 由于保证金不足,期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。
- 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下()情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
- 某交易者5月10日在反向市场买入10手7月豆油期货合约的同时卖出10手9月豆油期货合约,建仓时的价差为120元/吨,不久,该交易者将上述合约平仓后获得净盈利10000元(不计手续费等费用),则该交易者平仓时的价差为()元/吨。(豆油期货合约为10吨/手)
- 期货从业人员在从事期货业务时应具备()。
- 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
