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  • 单选题 基金经营机构及其工作人员在开展投资研究交易业务过程中,不得以下列()方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益Ⅱ.滥用交易佣金分配权利或者违反相关规定使用交易佣金向第三方机构转移支付费用,向租用交易席位的证券、期货公司或者相关利害关系人输送利益Ⅲ.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益Ⅳ.编造、传播虚假、不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案:A】

基金经营机构及其工作人员在开展投资研究交易业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益:

(1)泄露内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,或者利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
(2)侵占、挪用受托资产或者违反相关规定将受托资产用于经营或者变相经营不得从事的业务活动;
(3)不公平对待不同投资组合,在不同账户之间输送利益;
(4)以明显偏离市场公允估值的价格或者违背基金法律文件约定的投资范围、投资策略进行交易;
(5)编造、传播虚假、不实信息,或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;
(6)让渡资产管理账户实际投资决策权限、股票池维护管理权限,或者对可投资证券品种的投资论证机制或者风控机制作出有利于他人以及其他利益关系人的修改;
(7)滥用交易佣金分配权利或者违反相关规定使用交易佣金向第三方机构转移支付费用,向租用交易席位的证券、期货公司或者相关利害关系人输送利益;
(8)代表投资组合对外行使投票表决权的过程中,不按照客观独立的专业判断投票;
(9)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;
(10)违反独立客观执业原则,在他人的授意或者干扰下,配合或者接受他人指令从事交易活动、提供或者允诺提供有利于他人以及其他利益关系人的研究信息或者意见建议;
(11)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

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