- 组合型选择题根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 2 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 3 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为（）。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- 4 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（ ）Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 5 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 6 【选择题】D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为（）。
- A 、T-1
- B 、T
- C 、T+1
- D 、T+2
- E 、T+3
- 7 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 8 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐人和财务顾问从事下列哪些业务，需要履行持续督导工作（）。Ⅰ.首次公开发行股票 Ⅱ.上市公司发行证券 Ⅲ.上市公司股东发行可交换债券 Ⅳ.上市公司并购重组 V.上市公司恢复上市 Ⅵ.上市公司及其股东履行股权分置改革承诺
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- 9 【组合型选择题】根据《上海证券交易所公司侦券上市规则》，侦券上市期间，发生可能影响发行人偿侦能力或者侦券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其侦券的巫大市场传闻的，发行人应当及 时向上交所提交并披露临时报告，前述重大事项包括（）。 Ⅰ.发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化Ⅱ.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组Ⅲ.发行人放弃债权、财产或其他导致发行人发生超过上年末净资产5%的重大损失Ⅳ.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%Ⅴ.发行人主体或债券信用评级发生变化
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（)0
- A 、原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也 可参与优先配售后的余额申购
- B 、上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持 有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
- C 、参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的 全权委托代其进行申购
- D 、可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低 于网下配售比例的原则确定最终网上和网下发行数量
- E 、投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
热门试题换一换
- 首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。
- 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。 Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 Ⅱ.申请上市的证券交易所 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.发行人主管部门 Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期
- 某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以63000元/吨买入1手10月铜期货合约，当8月和10月合约价差为（）元/吨时，该投资者获利。 Ⅰ.1000 Ⅱ.1500 Ⅲ.2000 Ⅳ.2500
- 某股份公司（下称"A公司”）拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列项中，不得在A公司担任独立董事的有（ ）。Ⅰ.E研究所的所长Ⅱ.A公司总经理之子Ⅲ.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授Ⅳ.财政部某处处长
- 下列不属于金融投资的是（）。
- 下列属于客户定性信息的是（）。Ⅰ.客户的家庭人数Ⅱ.客户的家庭关系Ⅲ.客户的风险偏好Ⅳ.客户的风险特征
- 关于我国的转融通业务，下列说法错误的是（）。
- 关于创业板股份锁定表述正确的有（）。Ⅰ.创业板企业，申报材料受理前半年内增资，股份锁定一年Ⅱ.上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%Ⅲ.上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份Ⅳ.在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份
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