- 多选题 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
- A 、在净资本的监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B 、 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
- C 、 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人的任职资格
- D 、 在期货公司风险处置中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证监局的工作内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在“五位一体”监管体系中，中国证监会的职责包括（）。
- A 、监管协调机制的规则制定
- B 、统一领导
- C 、统筹协调
- D 、监督检查
- 2 【多选题】在“五位一体”监管体系中，证证监局的工作具体包括（）。
- A 、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B 、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实和处理
- C 、根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定，督促期货公司设哦里合格的首席风险官
- D 、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- 3 【多选题】在“五位一体”的监管体系中，中国期货业协会的工作包括（）。
- A 、在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训
- B 、负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训
- C 、在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造出良好的外部环境
- D 、负责保证金的日常监管和现场检查
- 4 【单选题】在“五位一体”监管体系中，期货保证金监控中心的工作不包括（）。
- A 、在净资本监管中，主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查
- B 、在保证金安全监管工作中，负责协助研究保证金存管制度，负责保证金监控系统日常监控工作
- C 、在期货公司风险处置工作中，负责对保证金缺口等风险进行及时预警和监控
- D 、为了监管协调机制的有效运转，监管协调机制还要求各方按照资源共享原则要求，建立并不断完善信息查询制度
- 5 【多选题】”五位一体“的期货监管协调工作机制中包括（）。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、中国期货保证金监控中心
- D 、中国期货业协会
- 6 【单选题】在”五位一体“监管体系中，证监局的工作不包括( )。
- A 、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查
- B 、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- C 、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架
- D 、在净资本监管工作总，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- 7 【判断题】“五位一体” 的期货监管协调工作机制于2007年8月建立。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】 在“五位一体”监管体系中，中国期货业协会的工作具体不包括（）。
- A 、 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
- B 、 在保证金安全监管工作中，负责对期货业业人员进行保证金安全存管规定的培训
- C 、 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或中国证监会采取相关监管措施
- D 、 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境
- 9 【多选题】期货市场“五位一体”的监管协调工作机制的原则是（）。
- A 、统一领导
- B 、共享资源
- C 、合力监管
- D 、各负其责
- 10 【多选题】在期货市场五位一体监管体系中，中国证监会负责（）。
- A 、统一领导
- B 、统筹协调
- C 、制定监管协调机制的规则
- D 、监督检查
热门试题换一换
- 以下叙述中，说法正确的是（）。
- 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
- ( )交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》未作规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
- 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。（ ）
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。
- 《期货交易管理条例》是自（ ?）起施行。
- 净资本与净资产的比例触及预警标准的是（）。
- 使用BPV法（也称基点价值法）计算的套期保值比例为（ ）。[参考公式：套期保值比例=(被套期保值债券的bpv×ctd转换因子）/ ctd的bpv]
- 交易模型的主要评价指标包括（）。
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