- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加的情形时，以下表述正确的有 ( )。
- A 、应当按照公司标准计算保证金
- B 、应当相应调减净资本
- C 、应当按照分类和流动性进行风险调整
- D 、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
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参考答案【正确答案：B,D】
考察客户保证金未足额追加的相关操作。
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- A 、相应调减净资本
- B 、相应调减净资产
- C 、拒绝客户的下一步交易
- D 、以上说法都不对
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- D 、或有负债的形成原因
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（ ）。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
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- 7 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 8 【多选题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标报表包括（）。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
- 9 【客观案例题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，甲期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。但是有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理( )。
- A 、相应增加风险准备金
- B 、相应减少运营支出
- C 、相应核减净资本金额
- D 、相应增加注册资本
- 10 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
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- 利率互换描述正确的是（）。
- 以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。
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- 波浪理论考虑的因素主要有( )。
- 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及( )，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
- 在5月以700点权利金卖出9月到期、执行价格为9900点的恒指期货的看涨期权；若该交易者在恒指期货为（）点被行权，可获得200点盈利。
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